华夏越秀高速REITs12-14上市交易

基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会2021年11月12日证监许可[2021]3613号文。基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2021]1248号。1、基金名称：华夏越秀高速公路封闭式基础设施证券投资基金。2、基金简称：华夏越秀高速公路REIT。3、基金二级市场交易简称：华夏越秀高速REIT。4、基金二级市场交易代码：180202。5、基金份额总额：300,000,000.00份。6、发售价格：7.100元人民币。7、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在基金存续期内封闭运作，不开放申购、赎回等业务。8、存续期间：50年（基金合同另有约定的除外）。9、截至公告日前两个工作日即2021年12月7日，本次上市交易无限售期安排的份额为83,969,600.00份，本次上市交易有限售期安排的份额为109,500,000.00份。10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。11、上市交易日期：2021年12月14日。12、基金管理人：华夏基金管理有限公司。13、基金托管人：中信银行股份有限公司。14、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。15、基金合同生效日：2021年12月3日。16、截至2021年12月7日（上市日前5个交易日），本次上市交易无限售安排的份额为83,969,600.00份，本次上市交易有限售安排的份额为109,500,000.00份。有限售安排的份额解除限售后可上市流通。未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。17、持有人户数、持有人结构及前十名持有人（一）持有人户数截至公告日前两个工作日即2021年12月7日，本基金基金份额持有人户数为108,128户，平均每户持有的基金份额为2,774.49份。其中，本基金场内基金份额持有人户数为84,913户，平均每户持有的基金份额为2,278.44份；本基金场外基金份额持有人户数为23,215户，平均每户持有的基金份额4,588.86份。（二）持有人结构截至公告日前两个工作日即2021年12月7日，机构投资者持有的本基金基金份额为283,232,904份，占基金总份额的94.41%（机构投资者持有场内份额为178,661,355份，占场内基金总份额的92.35%；机构投资者持有场外份额为104,571,549份，占场外基金总份额的98.16%）；个人投资者持有的本基金基金份额为16,767,096份，占基金总份额的5.59%（个人投资者持有场内份额为14,808,245份，占场内基金总份额的7.65%；个人投资者持有场外份额为1,958,851份，占场外基金总份额的1.84%）截至公告日前两个工作日即2021年12月7日，本基金管理人的从业人员持有本基金基金份额为4,098.00份，占基金总份额的比例为0.0014%。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为0。基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险本基金为公开募集基础设施证券投资基金，存续期内主要投资于最终投资标的为基础设施项目的基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基金通过资产支持证券等特殊目的载体取得基础设施项目公司全部股权，最终取得相关基础设施项目完全所有权，以获取基础设施项目的运营收益同时承担基础设施项目资产价格波动。本基金投资运作、交易等环节的主要风险包括但不限于集中投资风险、基金价格波动风险、基础设施项目运营风险、流动性风险、潜在利益冲突风险、本基金整体架构所涉及的风险、专项计划等特殊目的载体提前终止的风险、对外借款的风险、基础设施项目运营、管理、改造相关的风险、基础设施项目土地使用权续期风险、基础设施项目处置价格及处置时间不确定性风险、基础设施项目土地使用权用途的风险、现金流预测风险及预测偏差可能导致的投资风险、基础设施项目评估结果偏差风险、基础设施项目的政策调整风险、意外事件及不可抗力给基础设施项目造成的风险、基金净值无法反应基础设施项目的真实价值的风险、基础设施项目的租约集中到期的风险、竞争性项目风险及因其他不可抗力事件致使收益不达预期的风险。基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资专项计划投资基础资产的情况。本基金已认购“中信证券-越秀交通高速公路1号资产支持专项计划”全部份额，资产支持专项计划管理人中信证券股份有限公司代表“中信证券-越秀交通高速公路1号资产支持专项计划”已同步购买湖北越通交通投资有限责任公司（SPV公司）全部股权，湖北越通交通投资有限责任公司（SPV公司）股东变更工商登记手续已完成。中信证券股份有限公司代表“中信证券-越秀交通高速公路1号资产支持专项计划”已取得湖北汉孝高速公路建设经营有限公司（项目公司）全部股权，湖北汉孝高速公路建设经营有限公司（项目公司）股东变更工商登记手续已完成。本基金所投资资产支持专项计划已合法拥有基础资产。