出借个人股票账户 首次受到行政处罚(来自12月22日《证券时报》04版)

近日,上海证监局公布的一份行政处罚意义非同一般。该案例是新《证券法》实施以来,首例公开对出借个人股票账户行为做出的行政处罚。此前也有按照新《证券法》对股票账户出借人处罚的案例,但属司法判决,且更多的只是对股票账户借入方进行处罚,并不处罚出借人。

上海证监局的行政处罚显示,经查明,李某存在以下违法事实。2009年8月至调查日(2021年1月21日),在上海开诚投资有限公司(下称“开诚投资”)董事长“李某1”、副总经理刘某等人的安排下,开诚投资股东李某将本人华泰证券账户出借给开诚投资使用。

在涉案期间,李某账户有2791万元资金直接或间接来源于开诚投资,并由刘某在开诚投资办公场所操作李某账户交易“厦工股份”等多只证券,前后买入金额累计为2708.98万元。

上海证监局称,李某的上述行为违反了新《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定,构成新《证券法》第一百九十五条所述违反规定出借自己证券账户的行为。

上海证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据新《证券法》第一百九十五条的规定,决定责令李某改正,给予警告,并处以5万元罚款。与此同时,在另一份行政处罚中,上海证监局也对李某账户的借入方进行了处罚。

一直以来,监管行政处罚较多的是对账户借入方的处罚,且以机构为主,处罚账户借入方尤其是对个人的处罚,上述案例实属目前首例。
发表时间 2021-12-22 15:01

赞同来自: luyi1 乌拉喵呜 Kluer

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huxj2015

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这是出借给自己上班的公司?
2021-12-22 19:51 引用
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张晨敏123

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多账户打新最高罚款10万
2021-12-22 19:15 引用
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panmama

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找个出借给十来万资金的小散户而处罚的案例出来……
2021-12-22 18:15 引用
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ryanxzqn

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插个眼。

后续一定有人过来,恨不得那些多账户打新党早点死为好。。。

人心在金钱面前就是这么狭隘。。
2021-12-22 17:38 引用
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魏员外

赞同来自: 张晨敏123

干得漂亮
2021-12-22 17:24 引用
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kzz8qh

赞同来自: abaidai 水与时间溯流

核心还是操作了某某股。。。一年赚不到十万的小主播是没人找你补税的。。。
2021-12-22 17:03 引用
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dubaby01

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看来同案李某鑫未受处罚
2021-12-22 16:41 引用
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唐001

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多账户的危险了啊。
2021-12-22 16:33 引用
1

马三淼淼

赞同来自: hzy7413

09年的都翻出来........分散打新股也有风险,想办你时你根本没办法
2021-12-22 16:32 引用
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天书

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喜欢原始出处的我,找到了上海证监局关于此事的两份行政处罚,供大家参考:
http://www.csrc.gov.cn/shanghai/c103864/c1642564/content.shtml
http://www.csrc.gov.cn/shanghai/c103864/c1642387/content.shtml
借入方罚款30万。
2021-12-22 16:17修改 引用
2

西楼

赞同来自: 牛明雷 ryanxzqn

出借股票账户用于违法活动也可能被查。小老百姓亲属之间分散市值长期投资顺道用于打打新股没问题的
2021-12-22 16:04 引用

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