证券从业人员炒转债赚20罚40

发表时间 2022-08-18 21:58     来自浙江

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andrew818

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@骆驼1978
从业人员仅仅因为炒股被处罚的,
总共也不超过100人,
全国证券、基金、交易所、监管机构工作人员大概30万人,
而存在这种违法行为的人估计至少得10万人起步,
所以倒霉蛋只占千分之一,
证监会不够努力呀!
不是不够努力,而是不缺这点钱,你也不够大,反而放着就是个池子想挖就可以挖,跟税局把你养大了再查你偷漏税是一个道理。
2022-08-22 10:41 来自上海 引用
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andrew818

赞同来自: 小飞侠带我飞

估计工作也丢了,违法纪录这是污点吧,可能从业都难。
当然证券从业人员炒股真的很普遍。
2022-08-22 10:37 来自上海 引用
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闭着眼呼吸

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人家上市公司都是顶格处罚60w,你罚这么点值了。
2022-08-21 14:16 来自山东 引用
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viking75

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@酱油面
直系亲属要上缴股票账号??
不仅仅只是登记吗?
就是上报股东号之类的吧,监控下交易行为,和券商自营之类的没交集就行,人家账户里买个农行吃息也不碍券商啥事
2022-08-21 09:13 来自上海 引用
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AZ77

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从业人员不能买股票,只能买基金,不能短线交易,需要锁定六个月或更长时间。
2022-08-21 01:21 来自湖南 引用
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酱油面

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@viking_75
我一亲戚证券公司上班家里直系上交股票账号,自己上班上交手机
直系亲属要上缴股票账号??

不仅仅只是登记吗?
2022-08-20 20:09 来自云南 引用
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冰焰

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@jjjlcym
那倒没那么严重。毕竟是营业部实习生,不计入档案。后续在这个券商要正式工作也不受影响,风控部门跟我说的。
问题我就是打算炒股,营业部的人一般只买场外基金,连公募REITs她们都没法申购,因为持仓显示在场内。得等到离职再卖出,贼离谱。
这种情况开立只能买基金不能买股票的基金户就可以了。
2022-08-20 18:50 来自北京 引用
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jjjlcym - 做“基金经理”之梦

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@酱油面
这就被开除? 那么严重啊
开除可要计入人事档案的
而且券商从业人员,能买卖基金的啊,买卖基金登陆券商软件应该没事的吧。。。。
那倒没那么严重。毕竟是营业部实习生,不计入档案。后续在这个券商要正式工作也不受影响,风控部门跟我说的。
问题我就是打算炒股,营业部的人一般只买场外基金,连公募REITs她们都没法申购,因为持仓显示在场内。得等到离职再卖出,贼离谱。
2022-08-20 12:50 来自浙江 引用
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jjjlcym - 做“基金经理”之梦

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@xineric
实习生也不行吗?
是不是实习生也要证券从业资格?
我去的那家比较严格,我有证券从业资格证书。
2022-08-20 12:46 来自浙江 引用
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viking75

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我一亲戚证券公司上班家里直系上交股票账号,自己上班上交手机
2022-08-19 14:50 来自上海 引用
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骆驼1978

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从业人员仅仅因为炒股被处罚的,
总共也不超过100人,
全国证券、基金、交易所、监管机构工作人员大概30万人,
而存在这种违法行为的人估计至少得10万人起步,
所以倒霉蛋只占千分之一,
证监会不够努力呀!
2022-08-19 13:19 来自广东 引用
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I4OMx0

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@axingaxing
没有一个回复觉得做错,都在各种花式逃避处罚,知法犯法被同情,挺好*
割从业人员的韭菜不好嘛 有内幕的人跟从业不从业没多大关系 普通从业人员炒股也不能跑赢平均水平么
2022-08-19 12:42修改 来自老挝 引用
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tyck1978 - 慢,慢下来

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一人干银行,全家拉存款
一人干保险,全家不要脸
一人干证券,全家不炒股

你不是一个人在战斗,不是一个人
2022-08-19 12:16修改 来自山东 引用
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kkqq999

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@lily1129
证券从业人员有不炒股的吗?那和别人聊什么?
不能买股票,可以买基金。
和客户可以聊股票,和亲戚朋友不能聊股票,只能聊大市和基金,据说微信QQ也要报备,也会查的。
2022-08-19 11:53 来自广东 引用
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冰焰

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大家有没有注意,案情里可转债的时间是从2020年3月1号开始,远远晚于股票的交易时间?不是因为她之前没有买入可转债,而是2020年3月1号开始可转债才不允许从业人员买卖的,这之前都是可以的。所以法律是严肃的,有章可循的,企图躲避监管的才是傻子。从业人员是可以开立基金账户,合法的买卖基金的。前面评论里有人说她傻用自己的手机号等等,才是不了解这个行业的傻子。她傻在不是躲避监管不成功,而是躲避监管这个行为。
2022-08-19 11:47 来自北京 引用
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骆驼1978

赞同来自: 风火山林 solino 趋势交易者 xineric 小白律师 jjmdh 老实的很 格式不正确更多 »

股票委托了1456笔,
可转债委托只有9笔,
又是营业部投顾,
属于敏感职位。

大概率是因为向客户推荐了自己持仓的股票,
被人举报,
监管不得不查。

怎么标题就成了,
因炒可转债被查了呢?

如果真要全面查,
估计没几个人跑得掉,
从业人员的父母、兄弟姐妹、配偶和子女,谁能保证他们不炒股,谁又能保证自己和这些帐户没有资金往来?

所以说,
如果监管全量收集从业人员亲属的证件号码,
用登记公司和交易所的数据一查,
估计一大堆符合条件的数据,
对这些数据逐一排查、立案、判决将会消耗大量的司法资源,
不可能这么做。
2022-08-19 11:18修改 来自广东 引用
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xineric

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@viking_75
那不对,有的基金赎回了一篮子股票,那咋办?不给卖?
那就没有ETF赎回的权限。
理论上,在取得从业资格证之前的股票持仓,如果停牌的,可以在复牌后一段时间内卖出,不算违规。
2022-08-19 11:05 来自浙江 引用
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落入凡间

赞同来自: xineric

大家看正文吧

中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2022】1号
〔2022〕1号

当事人:陈娟娟,女,1980年12月出生,住址:四川省成都市成华区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对证券从业人员陈娟娟违规买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,陈娟娟存在以下违法事实:

一、陈娟娟为证券从业人员

陈娟娟于2009年7月入职国金证券股份有限公司(以下简称国金证券),先后担任客户经理岗、服务经理岗、投资顾问岗。陈娟娟于2010年4月28日取得一般证券业务资格证书,2018年8月22日取得证券投资咨询(投资顾问)资格证书。陈娟娟为证券从业人员。

二、陈娟娟控制使用“周某群”证券账户进行证券交易

周某群系陈娟娟之母。2010年1月7日,周某群在国金证券成都武成大街营业部开立资金账户700**410,下挂上海证券账户A26****316、深圳证券账户013****012。2014年7月9日,周某群于国金证券成都武成大街营业部开立信用资金账户170***410,下挂上海信用证券账户E01****760和深圳信用证券账户060****819。(以下统称“周某群”证券账户)。

陈娟娟控制使用“周某群”证券账户在2017年3月16日至2020年7月14日期间发生股票委托交易1,456笔,在2020年3月1日至2020年7月14日期间发生可转债委托交易9笔,期间合计成交金额23,159,684.08元,合计盈利金额209,394.67元(已扣除佣金税费)。

上述违法事实,有证券从业资格证书、劳动合同、证券账户资料及交易流水、银行账户资料及交易流水、询问笔录、情况说明、交易所盈利计算结果等证据证明,足以认定。

陈娟娟的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:

责令陈娟娟依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券,没收违法所得209,394.67元,并处罚款200,000元。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会青岛监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                                            中国证券监督管理委员会青岛监管局

                                            2022年8月8日
2022-08-19 10:58 来自广东 引用
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axingaxing

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没有一个回复觉得做错,都在各种花式逃避处罚,知法犯法被同情,挺好*
2022-08-19 10:58 来自四川 引用
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新人路过

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@viking_75
那不对,有的基金赎回了一篮子股票,那咋办?不给卖?
ETF赎回的情况不清楚怎么处理,我也只是听客户经理提过,具体细节不是很清楚。
2022-08-19 10:45 来自天津 引用
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生身盛世诗书史

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@xineric
在可转债交易那里是赚钱了,没看懂?
罚的钱不是在可转债交易上罚的,难道是逃税罚的?
记账是记吃不记打的吗?我牛市里赚了100万,熊市里亏200万,难道和人说炒股赚100万?
2022-08-19 10:26 来自上海 引用
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ccd001

赞同来自: ergouzizzz

从业者基本都炒股,抓住的是少数
2022-08-19 10:24 来自江苏 引用
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viking75

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那不对,有的基金赎回了一篮子股票,那咋办?不给卖?
2022-08-19 10:13 来自上海 引用
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新人路过

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@viking_75
开基金户?
嗯,听客户经理的意思是这样,一个只能买卖基金但不能买卖股票的账户。
2022-08-19 10:10 来自天津 引用
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viking75

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@新人路过
可以,可以开基金户,所有的基金都可以买
开基金户?
2022-08-19 09:57 来自上海 引用
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新人路过

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@viking_75
从业人员买货基可以吗?
可以,可以开基金户,所有的基金都可以买
2022-08-19 09:50 来自天津 引用
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我顶你可转债

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非从业人员小散,约50w资金,好怕,同一个手机同一个app登录自己和一个亲人账户操作了半年转债,是不是超级危险。看来需要买新手机和手机号了
2022-08-19 09:47 来自广东 引用
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viking75

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从业人员买货基可以吗?
2022-08-19 09:45 来自上海 引用
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xineric

赞同来自: 天山飞机会

@生身盛世诗书史
盈利20万罚40万,不是总共亏了20万么,哪里赚钱了?
在可转债交易那里是赚钱了,没看懂?
2022-08-19 09:41 来自浙江 引用
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生身盛世诗书史

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@xineric
不过他确实赚钱了。说明可转债傻瓜也可以赚钱:我怎么重复了毛大师的话?
盈利20万罚40万,不是总共亏了20万么,哪里赚钱了?
2022-08-19 09:34 来自上海 引用
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胶管

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没常识真可怕
2022-08-19 09:14 来自河北 引用
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cjplove

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杀鸡骇猴?
2022-08-19 09:13 来自山东 引用
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卢湾区铁公鸡

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成交额的1%,利润还行啊,1500笔,基本每天都有交易
2022-08-19 09:11 来自上海 引用
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gztom

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监管办法改修订了,,不合情理
2022-08-19 09:06 来自广东 引用
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lei198x

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@pure858
好奇,国外证券从业人员也不能买股票?那证券从业人员如何投资?
可以买基金
2022-08-19 09:04 来自山东 引用
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pure858

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好奇,国外证券从业人员也不能买股票?那证券从业人员如何投资?
2022-08-19 09:03 来自重庆 引用
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xineric

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@jjjlcym
妈的,我去券商实习被开除就是这个原因。那个小老板说,“虽然我们管得严格,但是你实习生换个手机炒股没事的”,跟我说绑定的是手机IP。我还特意新买个手机,但是没来得及去办手机卡。后面入职要绑定手机号码,我想都没想直接写上去,反正监控IP嘛。结果当天中午就被查了,我和小老板搞半天不知道原因。最后前台告诉我,是因为用我自己电话号登录股票软件。。。早知道手机号就乱报了。。后面我思考了一下,如果从业人员炒股...
实习生也不行吗?
是不是实习生也要证券从业资格?
2022-08-19 08:54 来自浙江 引用
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xineric

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@生身盛世诗书史
这傻子肯定听信了集思录一众人说可转债稳赚钱。
不过他确实赚钱了。说明可转债傻瓜也可以赚钱:我怎么重复了毛大师的话?
2022-08-19 08:53 来自浙江 引用
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酱油面

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@jjjlcym
妈的,我去券商实习被开除就是这个原因。那个小老板说,“虽然我们管得严格,但是你实习生换个手机炒股没事的”,跟我说绑定的是手机IP。
我还特意新买个手机,但是没来得及去办手机卡。后面入职要绑定手机号码,我想都没想直接写上去,反正监控IP嘛。
结果当天中午就被查了,我和小老板搞半天不知道原因。最后前台告诉我,是因为用我自己电话号登录股票软件。。。早知道手机号就乱报了。。
后面我思考了一下,如果从业人员...
这就被开除? 那么严重啊

开除可要计入人事档案的

而且券商从业人员,能买卖基金的啊,买卖基金登陆券商软件应该没事的吧。。。。
2022-08-19 08:53修改 来自云南 引用
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huxj2015

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这倒霉蛋............
2022-08-19 08:43 来自四川 引用
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生身盛世诗书史

赞同来自: jjjlcym

@jjjlcym
妈的,我去券商实习被开除就是这个原因。那个小老板说,“虽然我们管得严格,但是你实习生换个手机炒股没事的”,跟我说绑定的是手机IP。
我还特意新买个手机,但是没来得及去办手机卡。后面入职要绑定手机号码,我想都没想直接写上去,反正监控IP嘛。
结果当天中午就被查了,我和小老板搞半天不知道原因。最后前台告诉我,是因为用我自己电话号登录股票软件。。。早知道手机号就乱报了。。
后面我思考了一下,如果从业人员...
现在香港已经不给内地居民开陆股通了
2022-08-19 08:37 来自上海 引用
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lily1129

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证券从业人员有不炒股的吗?那和别人聊什么?
2022-08-19 08:23 来自广东 引用
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鱼小草8

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用他妈的手机号来炒股啊!专用手机,只炒股。
2022-08-19 01:58 来自上海 引用
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jjjlcym - 做“基金经理”之梦

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@正溢价套利善人
这傻子肯定用了自己实名注册的手机号来炒股
妈的,我去券商实习被开除就是这个原因。那个小老板说,“虽然我们管得严格,但是你实习生换个手机炒股没事的”,跟我说绑定的是手机IP。

我还特意新买个手机,但是没来得及去办手机卡。后面入职要绑定手机号码,我想都没想直接写上去,反正监控IP嘛。

结果当天中午就被查了,我和小老板搞半天不知道原因。最后前台告诉我,是因为用我自己电话号登录股票软件。。。早知道手机号就乱报了。。

后面我思考了一下,如果从业人员炒股,只要不用自己手机设备和自己手机号码,不要当着人面炒股,应该是不可能被发现的。除非 大量跟单,趋同交易,被检测出来。还有更厉害的操作,去开个港股账户,反正HK不实名,你就当假外资跟单。
2022-08-19 00:05 来自浙江 引用
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lnitcscq

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罚少了
2022-08-19 00:03 来自广东 引用
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格式不正确

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@正溢价套利善人
这傻子肯定用了自己实名注册的手机号来炒股
是的,连我们小散都知道要换手机打新
2022-08-19 00:01 来自浙江 引用
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生身盛世诗书史

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@正溢价套利善人
这傻子肯定用了自己实名注册的手机号来炒股
使用其母亲账户,其母亲账户关联的手机号是其母亲的手机号,不然联网查出来不通过,会让其母亲去营业部更换手机号。
2022-08-19 00:00 来自上海 引用
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生身盛世诗书史

赞同来自: jackriver xineric

这傻子肯定听信了集思录一众人说可转债稳赚钱。
2022-08-18 23:59 来自上海 引用
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lei198x

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证券从业人员直系亲属投资股权性质的证券,是不是得报备?
2022-08-18 23:11 来自山东 引用
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正溢价套利善人 - 微笑就可以了

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这傻子肯定用了自己实名注册的手机号来炒股
2022-08-18 22:55 来自浙江 引用

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