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深证上〔2023〕511号
http://www.szse.cn/lawrules/rule/allrules/bussiness/t20230616_601198.html
各市场参与人：
为了保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《可转换公司债券管理办法》等相关规定，经中国证监会批准，现就上市公司可转换公司债券（以下简称可转债）适当性管理相关事项通知如下：
一、会员应当建立可转债投资者适当性管理制度，评估投资者的风险认知程度和承受能力，向投资者全面介绍可转债特征和制度规则，充分揭示投资风险。
投资者应当充分知悉和了解可转债相关风险事项、法律法规和本所业务规则，结合自身风险认知程度和承受能力，审慎判断是否参与相关业务。
二、个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当同时符合下列条件：
（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
（二）参与证券交易24个月以上。
普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子方式签署向不特定对象发行的可转债投资风险揭示书。
三、个人投资者参与处于退市整理期尚未摘牌的向不特定对象发行的可转债买入交易的，应当同时符合下列条件：
（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
（二）参与证券交易24个月以上。
普通投资者首次买入处于退市整理期尚未摘牌的向不特定对象发行的可转债，应当以纸面或者电子方式签署退市整理可转债交易风险揭示书。
四、参与向特定对象发行的可转债转让的投资者，应当为符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者。
五、上市公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员参与本公司可转债申购、交易、转让的，不适用本通知第二条至第四条的规定。
六、创业板上市公司向不特定对象发行的可转债处于退市整理期尚未摘牌的，不适用本所《创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》的有关规定，不符合创业板适当性要求的投资者可以申请转股，但转股后仅可以卖出该等股票，不得买入。
七、会员应当认真落实本通知各项要求，尽快完成相关技术改造，确保投资者权利不受影响。
八、本通知自发布之日起施行。本所2022年6月17日发布的《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》（深证上〔2022〕587号）同时废止。
深圳证券交易所
2023年6月16日
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今天父亲节，跟爸吃午饭，开了一瓶红酒，两个人喝干了一瓶，，气氛烘托下爸提到上周二看到“顺利退”这只股票一天跌了78%，从0.92元跌到0.2元，想买入搏一把，结果发现需要到券商柜面去签一份东西，当天没去。第二个交易日“顺利退”再跌了5%，后面就是连续两天10%上涨，周五收盘0.23元，即0.2-》0.19-》0.21-》0.23。言语间很是惋惜。我问是怎么会考虑这只股票，他说是有个股票群里推荐的，那个群都是推荐这类低价股，，
父亲节，希望每个父亲都能开心快乐。个人认为股票市场的一些限制措施还是很有必要的，挽救了不少家庭。
luckzpz
- 像爱惜自己生命一样保护本金
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时间：2022-06-17
深证上〔2022〕587号
各市场参与人：
为了保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《可转换公司债券管理办法》等相关规定，经中国证监会批准，深圳证券交易所（以下简称本所）现就上市公司可转换公司债券（以下简称可转债）适当性管理相关事项通知如下：
一、会员应当建立可转债适当性管理制度，评估投资者的风险认知程度和承受能力，向投资者全面介绍可转债特征和制度规则，充分揭示投资风险。
投资者应当充分知悉和了解可转债相关风险事项、法律法规和本所业务规则，结合自身风险认知程度和承受能力，审慎判断是否参与相关业务。
二、个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当同时符合下列条件：
（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
（二）参与证券交易24个月以上。
本通知施行前已开通向不特定对象发行的可转债交易权限且未销户的个人投资者，不适用前款规定。
三、普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。
四、参与向特定对象发行的可转债转让的投资者，应当为符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者。
五、上市公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员参与本公司可转债申购、交易、转让的，不适用本通知第二条至第四条的规定。
六、会员应当认真落实本通知各项要求，尽快完成相关技术改造。在技术改造完成前，会员应当通过合理方式办理可转债权限开通，确保投资者权利不受影响。
七、本通知自2022年6月18日施行。本所此前发布的其他业务规则与本通知规定不一致的，以本通知为准。
特此通知
深圳证券交易所
2022年6月17日
luckzpz
- 像爱惜自己生命一样保护本金
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这几年，这一思想盛行
证券市场各种提高门槛，大致就是认为大户们赔点可能不疼不痒，喧嚣声不够大
也代表交易所会认为以后暴雷会越来越多，“保护”下，垃圾里掏金的想法要慎重，至少买垃圾债的仓位要严格控制了
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（风险测评不匹配则需要多签一份风险揭示书）
（1）信用账户（融资融券）（沪、深、京）：20交易日均资产大于50万，6个月，知识测评，必须临柜
（2）深交所创业板：20交易日均资产大于10万，2年，可网签，信用账户需另开；新规前开通的创业板可转签
（3）上交所科创板：20交易日均资产大于50万，2年，可网签，信用账户需另开
（4）可转债（沪、深）：20交易日均资产大于10万，2年，风险揭示书，可网签，信用账户需另开
（5）公司债、企业债（沪、深）：风险揭示书，可网签，信用账户需另开
（6）风险警示板（沪、深）（分A股B股）：风险揭示书，知识测评，可网签
（7）退市整理期股票（沪、深）（分A股B股）（含可转债）：20交易日均资产大于50万，2年，知识测评，可网签
（8）退市整理期可转债（深）：20交易日均资产大于50万，2年，知识测评，可网签
（9）港股通（沪、深）：20交易日均资产大于50万，知识测评，可网签
（10）北交所：20交易日均资产大于50万，2年，特转A账户，可网签；开市前已有精选层，自动平移北交所；有创新层和基础层，自动包含北交所
（11）全国股转挂牌公司（俗称新三板）：10交易日均资产大于100万（二类精选层、创新层）、200万（一类基础层），2年，特转A账户，知识测评，可网签；已开通精选层，自动扩大到创新层
（12）退市板块（全国股转两网公司和退市公司）（俗称老三板）（分A股B股）（含可转债）：20交易日均资产大于50万，2年，特转A账户，风险揭示书，可网签
（13）基础设施证券投资基金（沪、深）：风险揭示书，知识测评，可网签
（14）中国存托凭证（CDR）：参与科创板和创业板CDR同时需对应权限，2年，知识测评，可网签；全球存托凭证：？
（15）创新企业证券（股票和存托凭证）（红筹企业存托凭证）（沪、深）：参与科创板和创业板同时需对应权限
（16）证券期货专业投资者（个人）（沪、深）：20交易日均金融资产不低于500万元（或最近3年个人年均收入不低于50万元），2年（或从业经历），必须临柜
（17）首次公开发行证券网下投资者、北交所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者（个人不可参与注册制沪深新股）：https://www.sac.net.cn/tzgg/202302/t20230217_170426.html
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